三是部分控股股东、实际控制人风险有所出现。2018年以来，部分上市公司的控股股东、实际控制人债务风险凸显，主要表现为其股票质押到期不能偿还或股价跌破平仓线无力补仓而导致股份被强制平仓。目前，深市场内质押平均履约保障比例超过200%。二级市场违约处置金额较为稳定，仅占日均成交金额万分之二。
《沪伦通监管规定》共三十条，主要内容：一是明确沪伦通CDR发行审核制度。对相关核准程序、申报文件清单、保荐尽调、会计审计安排和CDR核准数量上限等作出规定。二是明确CDR跨境转换制度安排。对境内证券公司参与跨境转换的条件及相关资产和投资行为等作出规定。三是明确CDR持续监管要求。对季度报告、重大资产重组等事项作出差异化安排。四是明确境内上市公司境外发行GDR的监管安排。对GDR发行条件、发行价格、限制兑回期以及参与GDR跨境转换的境外券商和存托人作出规定。五是强化监管执法，明确相关市场参与主体的法律责任。
下一步，证监会将会同有关方面继续做好沪伦通相关准备工作，坚定不移推进我国资本市场对外开放。上海证券交易所和中国结算也将进一步完善相关配套业务规则。
另外，上交所发布关于就《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法(征求意见稿)》等相关业务规则公开征求意见的通知。
《暂行办法》明确，个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合下列条件：(一)申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元(不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券)；(二)不存在严重的不良诚信记录；(三)不存在境内法律、上交所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形。机构投资者参与中国存托凭证交易，应当符合境内法律及上交所业务规则的规定。
而中国证券登记结算有限责任公司起草了《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证登记结算业务实施细则(试行)(征求意见稿)》，现面向各市场参与主体公开征求意见。
对于全球存托凭证业务中基础股票结算方式问题，《实施细则》指出，全球存托凭证业务中，全球存托凭证的存托人和开展跨境转换业务的境外证券经营机构参与境内基础股票交易和结算时，既可采取“证券公司结算模式”(通过证券公司交易和结算)，也可采取“QFII模式”(通过证券公司交易、由商业银行负责托管和结算)。《细则》对此未作限制，为上述境外机构的市场化选择留有空间。
《细则》第十一条对沪伦通存托凭证的税费收取等问题进行了原则性规定。其中，登记结算业务费用具体说明如下：中国存托凭证业务方面，公司作为中国存托凭证的证券登记结算机构，为存托人、中国跨境转换机构和投资者提供证券登记、跨境转换、公司行为服务、持有人名册查询、交易结算、非交易过户等服务，有关收费项目和标准原则上比照现行人民币普通股票(A股)设定。对于A股未涉及的“跨境转换”业务，公司将按照转换份额数量乘以0.001元/份的标准，向中国跨境转换机构收取“跨境转换服务费”，但最高不超过10万元。
发改委已要求各地依托全国投资项目在线审批监管平台，抓紧建立吸引民间资本投资重点领域项目库，形成常态化、制度化的项目推介机制。项目推介后，要持续做好跟踪调度和后续服务工作，确保民间投资进得来、稳得住、能发展。
（文章来源：投资快报）
(责任编辑：DF380)
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