距离年内开通沪伦通的目标越来越近。
征求意见近一个月后， 10月12日证监会发布《关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务的监管规定(试行)》(以下简称《沪伦通监管规定》)。
此次发布的《沪伦通监管规定》共三十条，从“明确沪伦通CDR发行审核制度”、“明确CDR跨境转换制度安排”、“明确CDR持续监管要求”等五大方面构建了沪伦通运行的业务框架及监管体系。
在高层多次表态下，今年以来证监会和上交所一直在紧锣密鼓地进行沪伦通相关的筹备工作，12日发布《沪伦通监管规定》即意味着沪伦通筹备进入了实质阶段，年内落地的概率大增。
当晚一同发布的《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法(征求意见稿)》(下称“《办法》”)和三项业务指引，明确了东向企业的参与标准以及投资者参与沪伦通业务的门槛。
但西向企业，即境内上市公司在伦交所发行CDR的门槛目前尚未出炉，不过市场可以根据监管层的提示判断潜在标的。监管层表示，西向方面，伦交所欢迎上交所主板市值规模达一定标准的公司发行GDR。
尽管标准尚未明晰，已经有企业公布了发行GDR的意愿。例如，近期华泰证券(601688.SH)成为首家公告计划发行GDR并在伦敦上市的A股公司。根据议案，GDR的发行以华泰新增发A股股票作为基础证券，每份GDR所代表的A股数量待定。募集资金总额不低于5亿美元，发行股份数量不超过现有股本的10%。
“尽管西向的细则还没出来，但华泰打响第一枪之后会有企业陆续发布公告，上市公司方面的潜在参与者会逐渐增多。”前述沪上投行人士告诉记者。
值得注意的是，市场普遍认为预沪伦通开通初期，双方交易所将安排优质公司进行试水，发行数量不会太多，且以优质的龙头蓝筹股为主。
申万宏源分析师金倩婧则表示：“目前来看由于GDR形式发行需要测试市场反应，中方发行GDR不会超过10只，实际发行股份和数量要视乎企业需求而定，但保证是市值排前的沪市A股公司，例如内地银行、石油、保险等权重板块公司。而英方发行GDR将主要以富时100指数成分公司为主，建议关注富时100指数内市值较大的行业龙头公司。比如荷兰皇家壳牌、汇丰控股、英美烟草、帝亚吉欧等。”
记者还从证监会了解到，在沪伦通起步阶段，两地交易所将会选择估值差不多的公司进行互挂，争取做到双向资金规模匹配，让跨境转换的资金流量较为温和，对市场的影响有限。
（文章来源：21世纪经济报道）
(责任编辑：DF380)
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