今年以来,资本市场改革动作频频,监管层坚持依法全面从严监管的理念,不断加大稽查执法力度。据不完全统计,今年以来,证监会系统共作出处罚决定233项,罚没金额共计85.75亿元,处罚决定数量和罚没金额均已超过去年全年。
专家认为,资本市场需要“赏罚分明”才能“取信于民、立威于市”,基础性制度建设仍是“正本清源”关键。展望四季度,监管层将继续加强资本市场监管,加大稽查执法力度,规范市场秩序,特别是对于涉及民生的食品、医药等行业或持续加大违法违规处罚力度。在资本市场开放加快背景下,将提升相应的监管能力,加强跨境监管合作。
南开大学金融发展研究院负责人田利辉认为,随着“违法必究,究则必严”的证券监管稽查执法工作持续深入,“不敢违、不能违、不想违”的有效机制已逐步形成。
新时代证券首席经济学家潘向东认为,2018年资本市场依法全面从严监管的一个重要特征就是稽查执法力度不断加强。今年以来,证监会行政处罚决定数量和罚没金额均已超过去年全年,既是对依法全面从严监管理念的落实,也表明了监管部门坚决维持市场秩序、保护中小投资者权益的决心。
“按照年初工作任务,2018年稽查执法以查办大案要案为重点,不断加大对资本市场各类违法违规行为打击力度,完善制度制订,强化执法程序,加大违法成本,精准打击肆意妄为、逃避监管、影响恶劣的机构和个人。”潘向东表示,一是重点查处利用金融创新工具以P2P平台理财产品非法集资操纵市场、利用场外期权实施内幕交易等违法行为;二是重点盯防破坏市场秩序、损害投资人利益的行为;三是坚决遏制跨境操纵市场的行为。
在基础性制度改革方面,田利辉表示,应进一步简政放权,鼓励上市公司并购重组,优化产业结构;引领上市公司回购股份,实现价值投资;推动上市公司员工持股,激发企业活力;要求上市公司提升治理水平,增强国际竞争力;推进退市制度落实,实现优胜劣汰。上市公司分红制度应进一步市场化、细则化和具体化。
王博认为,基础性制度建设主要突破口或在三个方面。首先,进一步强化上市公司信息披露制度;其次,加强对上市公司控股股东、实控人和关联方的约束力,切实保护中小投资者利益;第三,加强上市公司监管评级建设,启动评价激励机制。
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