管住分析师的“大嘴了解网 ” 监管层明确要求不得低俗夸大诱导！

摘要 【管住分析师的“大嘴” 监管层明确要求不得低俗夸大诱导！】上海证券报记者获悉，近期，管理层向证券公司下发了新一期机构监管情况通报(下称“通报”)。通报要求券商建立健全内部管控机制，加强对公司工作人员公开发表言论行为的管理，维护资本市场正常秩序。（上海证券报）

　　上海证券报记者独家获悉，近期，管理层向证券公司下发了新一期机构监管情况通报(下称“通报”)。通报要求券商建立健全内部管控机制，加强对公司工作人员公开发表言论行为的管理，维护资本市场正常秩序。

　　分析师和相关研究人员基于客观、扎实的数据基础和事实依据，采用科学、严谨的研究方法和分析逻辑，审慎提出研究结论。同时，建立健全并严格执行质量控制和合规审查制度机制等。

　　研究报告或者摘要、证券分析师和相关工作人员评论意见的，应当与相关机构作出协议约定，明确刊载或者转发责任。此外，券商还需健全媒体报道监测和应对机制等。

　　某中型券商研究所负责人表示，其所在研究所非常重视研报的合规管理工作。公司会在研究报告对外公开发布之前做三级审核：

　　一是团队负责人从专业角度把握研究报告的内容质量；

　　二是研究所的质量审核岗位，他们会对数据出处、模型合理性等提出专业意见，二级审核的项目有几十项；

　　三是公司合规风控，会从是否符合法律法规要求等方面再作审核。

　　此外，公司对于研究所与媒体展开合作也作了专项规定。

　　 (责任编辑：DF155)

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